潜移默化培养研究生学术诚信教学探析

赵素梅¹，杨明华¹，张永云²， 魏红江³，李卫真³  

（1. 云南农业大学动物科学技术学院， 云南 昆明 650201；

2. 云南农业大学农科专业基础实验教学示范中心，云南 昆明 650201；

3. 云南农业大学动物医学院，云南 昆明 650201）

[摘  要]诚信是践行社会主核心价值观的重要内容，研究生科研诚信的培养直接影响着学术科研优良风气的传承与发展。研究生科研诚信的培养应从入学教育开始使学生了解有关学术诚信的规章制度、法律法规，使学生对学术诚信产生敬畏感；其次在日常教学环节不断分析研究生不端行为的成因，建立相应的约束机制，贯彻科研诚信的思想；最后师生协同营造严于律己，坚决抵制学术不端行为的科研气氛，从而潜移默化培养学生从敬畏心理到自觉行为的科研诚信准则。

[关键词]科研诚信；学术不端；研究生教育

[基金项目]   2019年云南省研究生优质课程《高级动物生物化学（双语）》优质课程建设（项目编号：2019YJSYZKC01）；2017年云南农业大学《动物生物化学》优秀课程建设项目（项目编号：2017YAUKC04E）；2017年云南农业大学《饲料生物学效价评定综合实验》教学方法的探究教改项目（项目编号：2017YAUJY017）。

[作者简介] 赵素梅（1974- ），女，河南沈丘，博士，云南农业大学动物科学技术学院教授、博士生导师，研究方向为动物分子营养与代谢调控；杨明华（1967-），女，云南腾冲，硕士，云南农业大学动物科学技术学院高级实验师，研究方向为动物营养与分子代谢，与第一作者同等贡献；李卫真（1967-），女，云南大理，硕士，云南农业大学动物医学院教授、硕士生导师（通讯作者），研究方向为动物生物化学；

[中图分类号]  G64    [文献标识码] A    

“诚信”是践行社会主义核心价值观的重要内容，科研诚信是学术界和公众共同关注的问题。科研诚信是科研工作者在科研活动中实事求是、不欺骗、不弄虚作假，同时恪守科学价值准则、科学精神以及科学活动的行为规范^[1]。随着中国教育的发展，研究生已成为培养科研高层次人才的主要途径和各行各业科研骨干力量的主要来源，其良好的科研学术道德风气影响着学术科研界的传承与发展，同时科研界的学术氛围还影响着国家、民族、社会乃至整个世界的价值体系和精神面貌^[2]。因此，研究生科研诚信潜移默化的培养应成为日常教学过程中的重要环节和必要内容，从而形成研究生对科研诚信从敬畏到自觉的行为准则。

1了解规章要求，恪守法律法规

在研究生入学教育中，宣讲国家对科研诚信的重视，制定的法律法规以及学术不端行为表现等方面为起点开展科研诚信的教育，让研究生们对科研诚信产生敬畏心理。

早在2015年12月，中国科协、教育部、科技部、卫生计生委、中科院、工程院、自然科学基金会就联合印发了《发表学术论文“五不准”》的通知（科协发组字〔2015〕98号）。2019年5月，发布了《学术出版规范——期刊学术不端行为界定（CY/T174-2019）》，为治理期刊领域的学术不端问题提供了规范性依据^[4]；同年，《关于深化改革培育世界一流科技期刊的意见》中明确要求“建立论文作者及期刊从业人员诚信体系，完善学术不端行为预警查处机制”^[5]。现在基本已经达成共识，近400个期刊都已明文刊登了不准由“第三方”代写、代投论文、修改论文实质性内容、不准提供虚假同行评审人信息、不准违反论文署名规范等相关内容^[3]。

在学术期刊领域，在相关文件出台前，根据张晴^[6]等人对中文学术期刊撤销论文的研究，CNKI 数据库检索出的撤销论文自2007年至2012年逐年上升，并在2012年达至顶峰。然而，在相关规范文件出台后，科研诚信制度体系日趋健全，学术不端行为有明显降低，但还是层出不穷，并且随着时间推移学术不端的行为大多不会直接表现出来，而是逐渐演变表现得不明显。因此对学术不端的认定体系需要不断地更新完善；科研诚信的思想需持续贯彻，科学道德和学术规范相关教育的工作力度要继续加强，对于学术不端的行为也要继续加强查处。

了解了法律法规的基础上，还应让学生们知道学术不端行为的界定和具体表现。学术不端行为包括抄袭剽窃、侵吞他人学术成果等；篡改他人学术成果；伪造或者篡改数据、文献、捏造事实。伪造注释；没有参加创作，在他人学术成果上署名；未经他人许可，不当使用他人署名；违反正当程序或者放弃学术标准，进行不当学术评价；对学术批评者进行压制、打击或者报复；买卖代写论文、一稿多投；滥用学术权利和荣誉、学术泄密、实验违规等^[7]。

更应让研究生清晰界定不明显或“打擦边球”的失信行为。例如：“隐性抄袭”、“自我抄袭”等新型学术不端的表现。隐性抄袭^[8]是在他人学术成果没有上传到期刊网之前，盗用或抢先发表，抄袭核心观点，只是换个表达方式，采用另一种说法，还有跨语种翻译、抄袭公式或图表等。这种方式相较于直接抄袭别人公开发表的学术观点的“显性抄袭”而言无法被学术不端系统检测出来，也不能被举报，难以有证据来证明抄袭。自我抄袭是将重要数据进行拆分、重新组合“二次创作”后产生新的论文，或者“换汤不换药”将论文进行修改后一稿多投的行为。如果期刊编辑审核不到位就容易被“浑水摸鱼”，这类行为一般审查起来比较困难，通过系统检测也难以发现，因此缺乏一定的公正性。

总之，在课堂教学中将学术不端行为案例，从思想层面潜移默化地引导学生，杜绝科研不端行为事情的发生，严格规范研究生的学术行为，从点滴之处培养学生的学术诚信。

2 分析不端成因，建立约束机制

造成学术不端的原因，究其根本是个人受自律和他律约束的程度太低。“他律”体现在如今日益完善的问责机制、各种检测学术不端的系统和软件、法律法规的约束以及社会舆论的监督；但“自律”主要在于个人的道德修养的程度和思想觉悟的高低，对于科研的认知和坚守自我的意志力。针对不同的诱因，采取不同的应对管理方式，从而在各个层面建立起约束机制。

2.1教师层面

对于研究生导师而言，相关规范文件系统性的学习不够，没有吃透和领会文件精神，思想深处没有足够重视，自然也就很难贯彻落实到自己的学术研究和教育教学工作中。各种各样的违规交易和隐蔽的学术不端行为一旦没有被查处侥幸逃脱，就会对教师们的信仰和意志力产生巨大的诱惑和挑战，从而对其行为规范产生影响^[9]；教师一味追求职称晋升后带来的各种精神利益和丰厚的物质报酬，忽视了学术行为规范、学风教育的重要性，往往只在乎结果、不注重学生的培养过程。当发现学生存在学术不端的行为时，选择“睁一只眼闭一只眼”没有及时引导；有更甚者抱有侥幸心理，带头效仿那些没有被查处的学术不端行为。

因此，教师针对以上原因，应仔细分析吸取教训，以身作则、立德树人，为研究生科研诚信培养树立模范标杆。坚决抵制抄袭、剽窃、搭学术便车、钱权交易等频发的不端行为。坚决抵制这些在老师群体中发现得较多的学术不端行为：将他人劳动成果占为己有，没有实质性的贡献却不适当署名、让第三方代写著作或购买专利，弄虚作假发放劳务费、咨询费套取科研经费等不端行为，营造科研诚信氛围。

2. 2 研究生层面

就研究生层面而言，高等院校的研究生群体中学术不端的现象日益显著^[10]。研究生入学动机“功利化”是近年来导致学术不端现象滋生的最大诱因，很多学生读研不是为了学习知识、培养科研思维和能力，只是为了获取“文凭”以便找工作。另外，教育教学评价方式单一，仅仅通过毕业论文来评判学生的培养效果以及是否具有毕业资格^[11]，使得部分学生为了毕业“铤而走险”。再者，研究生招生规模逐年扩大，教育教学资金投入永远赶不上招生的规模，有些研究生不愿意继续依靠父母，除了学习实验之外还要花心思做兼职挣外快来维持生活，使其没有把百分百的精力放在科研当中，最后只能敷衍了事地出成果，当难以完成要求时就会走上学术不端 ^[12]。还有，导师监管不到位。现在的高校老师在开展教育教学工作的同时，还要承担着科研指标的压力，因此缺乏精力来监管和约束自己带的学生，当学生出现类似学术不端的不当行为或失当的边缘行为时，没有及时制止、批评教育，学生就容易产生侥幸心理。

研究生阶段是学习科研思维、科研能力的重要时期，研究生要自觉养成恪守学术道德的行为规范。近年来随着国家和社会各界对科研诚信的关注和重视，各大高校都开展了相关的科学道德和学术规范教育工作，但是效果却不显著。这就要求高校的研究生导师从细节做起，在日常教学中用典型案例示范教学，传达创新的理念，生动形象地教导研究生、培养科研兴趣；教师也应言传身教，不断增强研究生的价值观、判断力和道德责任感。同时还应该丰富学业评价的方法和形式，采取多维度的考评、综合评价研究生教育培养水平，而不是单靠毕业论文来评价。

总之，分析学术不端行为原因，在日常教学和指导过程中，教师和研究生针对这些产生原因，共同强化学术诚信意识、普及学术不端行为和问责机制，提升自我约束能力。

3抵制不端行为，营造诚信氛围

坚决抵制学术不端的行为，加大惩罚力度，增强学术研究的严谨性和严肃性，提高科研人员对科研事业的敬畏心，提高学术不端行为的违规成本。我国目前对于学术失信行为的惩罚力度过轻，对待大多数违反学术诚信的行为仅仅只是批评、通报，学术不端的稿件也只是执行撤回、退稿等，违规成本过低，建议制定更加严厉的法规制度，甚至将惩治学术不端的相关准则列入法律，若情节严重者还能依法量刑。这样一来惩处力度加大，自然就遏制了抱有侥幸心理、想走捷径的人学术不端的行为^[13]。

定期更新、完善学术不端的检测机制，根据形式的演变与时俱进，不断完善检测的方法。建立健全学术诚信体系，对于捏造数据、虚报样本量、篡改数据、图像造假、虚假同行评议、不当署名等不易被发现的学术不端行为，采取相应的应对举措。例如：明确期刊对于图像及原始数据的要求；充分借助软件筛查对图像的复制、旋转、删除等加工行为；提供科技期刊的利益冲突声明范本，保证同行评议的客观性、公平公正性；加强对专家研究背景与研究履历等信息的审查并对评审专家的指导和培训，提高专家的保密意识，严禁专家盗用审稿内容谋取不当利益^[14]。

除此之外，国家应该增加对科研的资金投入、加大对研究生和科研人员的扶持力度。对于科研机构的资金支持力度在合理的基础上予以增加，增加财政拨款为科研人员一心一意做科研保驾护航。加大对研究生的扶持力度，尽量使教育投入与招生规模成正比，保障学生的基本生活，同时也能让学生感受到国家对科研的重视，让其对科研事业的前景树立信心。

抵制学术不端行为，营造良好的学术氛围，需要大家的共同努力。首先是个人，无论是老师学生还是其他科研人员都要认真学习相关规范文件，对学术不端、学术不当、学术失当的行为有清晰的界定，并且始终保持着对科研工作的敬畏感，坚守初心、自我约束。其次是社会，媒体等各界力量通力合作，坚决抵制学术不端的风气，提供独特的“监督体系”，发挥其不可替代的监督作用。最后是国家，学术不端的行为会给科学界带来严重的负面影响，甚至会阻碍科学研究进展和科技创新的发展、阻碍国家的进步；因此需要相关部门更加重视，建立健全相关法律法规、加大惩治力度，同时也给科学研究施予更多的帮助和扶持。

总而言之，对于研究生学术诚信的培养，老师承担着重要且主要的责任，因此要求高校教师在严于律己、以身作则的前提下，不断总结教学经验，改进研究生教育的方式方法；时刻警醒学生起到监督作用，引导学生建立学术诚信的思想，不断改善高校的学术风气，营造良好的教学和科研氛围，希望在社会各界的共同努力下，使研究生们在实现“教育兴国、科技强国”的宏伟目标中发挥中流砥柱的作用。

[参考文献]

[1] 科学技术部科研诚信建设办公室. 科研诚信知识读本［M］.北京: 科技文献出版社，2009．

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[4] 詹克钰.科研诚信建设现状与对策分析[J]..现代商贸工业,2021,42(07):97-98.

[5] 中国科协．四部门联合印发《关于深化改革培育世界一流科技期刊的意见》［A/OL］．(2019－08－19)［2020－11－12］．http://www．xinhuanet．com/science/2019－08/19/c－138320888．htm．

[6] 张晴,姚长青,潘云涛,等. 中文学术期刊撤销论文研究[J].中国科技期刊研究,2014,25(05):611-615.

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[11] 林琳. 我国本科教学审核评估标准的价值取向研究[D].哈尔滨师范大学,2020.

[12] 杨文静. 学术型硕士研究生学习投入调查研究[D].河南大学,2019.

[13] 苗凤华,韩秋实,孙悦.恪守学术底线规正研究生学术不端行为的策略研究[J].科技资讯,2019,17(28):192-194.

[14] 任艳青,靳炜,翁彦琴.撤销论文的学术不端行为新特征及启示[J].中国科技期刊研究,2019,30(12):1251-1258.

Imsubtly Cultivate Graduate Academic Integrity

Sumei Zhao¹，Minghua Yang¹,  Yongyun Zhang²， Hongjiang Wei³,  Weizhen Li³

(1. College of Animal Science and Technology, Yunnan Agricultural University, Kunming 650201；2. Teaching Demonstration Center of Basic Experiments of Agricultural Major, Yunnan Agricultural University, Kunming 650201; 3. College of Veterinary Medicine, Yunnan Agricultural University, Kunming 650201)

Abstract: Integrity is an important part of practicing the core values of the society. The cultivation of Postgraduates' scientific research integrity directly affects the inheritance and development of the excellent atmosphere of academic research. The cultivation of Postgraduates' scientific research integrity should begin with admission education, so that students can understand the rules and regulations, laws and regulations related to academic integrity, and make students feel awe of academic integrity. Secondly, teachers constantly analyze the causes of graduate students' misconduct, establish the corresponding restraint mechanism, and implement the idea of scientific research integrity in the daily teaching. Finally, teachers and students cooperate to create a scientific research atmosphere of being strict with themselves and resolutely resisting academic misconduct, so as to imperceptibly cultivate students' scientific research integrity criteria from awe to conscious behavior.

Keywords: Scientific research integrity; Academic misconduct;Postgraduate education